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國有企業資産與産權變動檔案處置暫行辦法发布时间:2017.12.27 作者: 来源:中國檔案資訊網 访问人数:2770

    (1998年3月5日 国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局发布 根据1999年3月18日国家档案局《关于修改〈國有企業資産與産權變動檔案處置暫行辦法〉行政处罚罚款额度的通知》修订)

 

第一章

第一條爲規範國有企業在資産與産權變動中的檔案處置行爲,防止國有資産和檔案的流失,根據《中華人民共和國檔案法》和有關法律、法規的規定,制定本辦法。

第二條本辦法適用于國有企業兼並、破産、出售、股份制改造、股份合作制和與外商合資、合作經營以及實行承包、租賃等其他資産與産權變動的檔案處置工作。

第三條國有企業檔案是國有企業全部活動的真實記錄和寶貴財富,是企業資産的依據和憑證,屬國家所有。國有企業在資産與産權變動中應當做好檔案處置工作,確保其完整與安全。

第四條国有企业资产与产权变动档案处置要遵循下列原則:

(一)維護國家安全和國家利益,保守國家機密和企業商業秘密,防止檔案散失;

(二)區別情況,依法、合理處置;

(三)維護檔案的安全,便于有關方面對檔案的利用;

(四)有利于企業保持經營管理的連續性。

第二章檔案處置的組織工作

第五條國有企業資産與産權變動檔案處置工作是國有企業資産與産權變動工作的一項重要內容。應列入其議程,並同步進行。

第六條各級檔案行政管理部門,會同政府綜合經濟管理部門和國有資産管理部門加強對國有企業資産與産權變動檔案處置工作的組織協調,監督和指導。

各行業主管部門協同各級檔案行政管理部門做好本行業、本系統的國有企業資産與産權變動檔案處置工作的組織協調,監督和指導。

企業主管部門負責國有企業資産與産權變動檔案處置工作的組織管理。

資産與産權變動的國有企業,按隸屬關系及時報告企業主管部門和當地檔案行政管理部門,申請檔案處置事宜。

第七條资产与产权变动的国有企业,成立企业档案处置工作专门组织。由企业分管檔案工作领导人、清算机构有关人员、企业主管部门檔案工作负责人和企业档案部门负责人组成,在企业资产清算组织或其他负责企业资产与产权变动组织的领导下,负责档案处置工作,研究处理有关重大问题。

第八條企業檔案部門負責檔案處置具體工作:

(一)收集、整理、統計、保管企業在各項活動中形成的全部檔案,清點庫存。

(二)按有關規定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業有關負責人和企業資産清算機構負責人、主要業務部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持,對檔案進行直接鑒定。

對擬銷毀的檔案造具清冊,經企業領導人和企業資産清算機構負責人審核,企業主管部門批准,並向所在地同級檔案行政管理部門備案後,方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監督銷毀,並在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。

(三)按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄。

(四)做好資産與産權變動中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

第九條檔案移交和寄存的目錄,由交接方和企業檔案處置工作小組負責人簽字,分別保存在交接方和企業主管部門及所在地檔案行政管理部門,具有同等效力。

第十條檔案處置工作結束前,檔案庫房、設備、裝具及必要的辦公用具等,不得挪做他用。

第十一條國有企業資産與産權變動過程中,檔案的整理、鑒定、移交、寄存等工作所需費用,由原企業或接收單位支付,破産企業由破産費用中支付。需要向地方國家檔案館寄存檔案的,由原企業支付、破産企業由破産費用中支付一次性寄存保管費。

    第三章 檔案的歸屬和流向

第十二條国有企业资产与产权变动档案的处置,原則上分类进行:

(一)基建檔案、設備儀器檔案隨其實體歸屬;

(二)産品、科研檔案(其中含專利、商標、專有技術等檔案)按有關政策法規辦理,沒有規定的由雙方商定處理;

(三)會計檔案按財政部、國家檔案局《會計檔案管理辦法》執行;法律、行政法規有特殊規定的,依照法律、行政法規的規定處理;

(四)生産技術管理、經營管理檔案由雙方商定,可移交接收方,亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業主管部門或寄存所在地國家檔案館。

第十三條國有企業之間兼並的,被兼並企業的檔案歸屬于兼並企業或新設置的企業,由兼並方統一管理,單獨保存。國有企業與國有企業合並,其檔案處置按國有企業之間兼並的檔案處理辦法辦理。

第十四條国有企业被集体、私营和中外合资、合作等非国有企业兼并的,其党群工作、行政管理、生产技术管理、经营管理类档案按隶属关系移交企业主管部门或寄存所在地国家档案馆,也可由企业主管部门或所在地档案行政管理部门指定有关的企业代为保管。其余档案按本办法第十二條规定办理。

第十五條军工企业被非军工企业兼并,属国家机密的档案,由其行业主管部门决定其归属。其余档案按本办法第十二條规定办理。

第十六條国有企业依法实行破产的,其档案的处置原則上按本办法第十二條规定办理。暂无去处的档案,移交企业主管部门或所在地国家档案馆。

第十七條国有企业整体出售给国有企业的,其全部档案归属于买方。国有企业整体出售给集体、私营和中外合资、合作等非国有企业的,其档案处置按本办法第十二條规定办理。

第十八條國有企業實行承包、租賃的,其檔案處置列入雙方合同契約。承包、租賃前該企業的全部檔案由發包、出租方安全保管,承包、承租方可以按有關規定查閱利用;承包、租賃期間形成的檔案,由承包、承租方按國家有關規定負責收集、整理、保管,承包、租賃期滿,向發包、出租方移交,並擁有使用權。

第十九條國有企業以其全部資産改組爲股份制企業的,改組後的檔案另立全宗,由股份制企業管理。國有企業以部分資産改組爲股份制企業的,進入股份制企業的部分,其改組前後的檔案分立全宗,由股份制企業管理;未進入股份制企業的部分,其檔案由原企業自行管理。

第二十條国有企业实行股份合作制的,其档案原則上由改制后新设立的企业管理,也可向企业主管部门或所在地国家档案馆移交。

第二十一條国有企业与外商合资、合作,由中方控股、中方管理的,其合资、合作前的档案属国家所有,可作为独立全宗,保管在新的企业,供其所用;非中方控股的企业,其档案处置按本办法第十二條规定办理。国有企业的分厂、车间与外商合资、合作的,合资、合作前的档案属原企业;合资、合作后的档案另立全宗,合资、合作期满,终止合同,其档案由中方保存,根据外方需要,可以提供复制件。

    第四章産權變動中形成的檔案的管理

第二十二條國有企業資産與産權變動中形成的文件材料歸檔範圍:

(一)有關機關或單位的批准文件;

(二)終止財務決算報告及編制說明;

(三)財産清理報告書;

(四)評估立項申請報告及國有資産管理部門的評估立項通知;

(五)評估結果確認申請報告和評估機構出具的評估報告及國有資産管理部門的確認批複;

(六)國有股權管理報告及國有資産管理部門的批複;

(七)資産處置請示及國有資産管理部門的批複;

(八)資産處置結果報告;

(九)協議書;

(十)合同;

(十一)企業章程;

(十二)其它有關文件。

第二十三條國有企業資産與産權變動中形成的檔案,由形成單位承辦部門立卷歸檔後,向本單位或上級主管單位檔案部門移交。

    第五章 處 罰

第二十四條国有企业资产与产权变动有违反《档案法》第五章第二十四條第一款第四项、第五项的企业,由县以上档案行政管理部门视情节轻重给予警告,并处以一万元以上三万元以下的罚款。

第二十五條對下列行爲負有直接責任者及領導人,由縣級以上有關主管部門視情節輕重,給予行政處分:

(一)違犯本辦法造成損失或嚴重後果的;

(二)擅自處理檔案的;

(三)拒不接受應由受讓方管理的檔案的。

第二十六條違反《檔案法》的規定,擅自出賣、轉讓國家所有的檔案,情節嚴重的,依法追究刑事責任。

    第六章 附 則

第二十七條本辦法由國家檔案局負責解釋。

第二十八條幹部職工檔案按中央組織部、人事部《流動人員人事檔案管理暫行規定》執行。企業下崗職工檔案按有關規定執行。

第二十九條國有事業單位參照本辦法執行。

第三十條各省、自治区、直辖市档案行政管理部门可根据本办法制订实施细則。

第三十一條本辦法自發布之日起施行。

責任編輯:段立琳